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海通证券上饶一营业部员工替人炒股、配资被罚148万

海通证券上饶一营业部员工替人炒股、配资被罚148万

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4 月24 日,记者从江西证监局官网获悉,该局日前对海通证券上饶一营业部的从业人员张甜违法买卖股票等行为进行了立案调查、审理,并决定没收张甜违法所得591898.31 元

4月24日,记者从江西证监局官方网站获悉,该局最近对海通证券上饶营业部员工张天进行了调查和审判,张天非法买卖股票. ,并决定没收张天的非法所得. 591898.31元和罚款1483796.62元.

A. 控制“刘某1”和“全某为”帐户,可以赚得超过54万元的股票交易

江西省证券监督管理局披露的信息显示,女张田出生于1985年10月,居住在江西省上饶市. 2009年5月6日,张天获得证券从业人员资格证书. 2014年6月5日至2017年6月3日,张天在海通证券股份有限公司上饶中路西路证券营业部工作(现为海通证券股份有限公司上饶解放路证券营业部, Ltd.)作为证券从业人员.

2016年1月12日,张天与段某磊,深圳市中涛投资控股有限公司(以下简称“中涛投资”)签署《资金使用协议》. 2016年4月7日,张天与段某,中涛投资签署补充协议. 上述《资金使用协议》及补充协议规定,张天支付定金100万元,中涛投资向张天提供500万元资金,“刘某1”“权某为”证券账户用于张天进行股票交易,确保上述证券账户的初始资本为人民币600万元. 股票交易的投资风险由张天承担,投资收益属于张天.

2016年1月5日,张天将协议中约定的100万元保证金和10万元账户管理费通过其建设银行账户转至中涛投资科雷银行账户. 在这110万元中,有20万元来自张天民的银行帐户,有90万元(包括10万元的帐户管理费)来自陈1和赵牟玲的两个银行帐户(与陈1有联系的人员). 张天和陈1同意按照2比8的比例投资和配置资本,用于股票交易和收益分配.

2016年1月6日和2016年3月3日,“刘某1”和“全某为”在海通证券上饶中山西路证券营业部开立账户. 以张天的名字命名.

张天控制“刘某1”证券账户的时间不早于2016年1月8日至2016年2月26日,不迟于2016年3月4日和2016年之前在5月5日. 在上述期间,“刘1”和“权威”证券账户累计购买股票59,345,376.72元,累计卖出股票62,159,316.54元,两个账户的利润总额为2. ,17,760.585元. 按照张天的20%保证金贡献率计算,帐户利润中的543.5217.17元属于张天.

陈1提供的保证金和与张天约定的账户利润随后转移到与陈1相关的人员的银行账户,例如陈2,王谋龙,赵牟玲和李某彦. 为了回应张天接受陈1的委托资本分配,陈1没有支付张天任何其他费用.

上述两项证券账户交易主要通过180 **** 5183手机号码进行操作,该手机号码是张天的母亲刘某2. 交易期内,“刘1”和“权威”证券账户委托交易中180 **** 5183手机号交易所占比重分别达到97.77%和84.03%.

B. 以超过1万元人民币的价格为好友Lee买卖股票

2015年11月30日,“李某”账户在海通证券股份有限公司上饶中饶西路证券营业部开立. 账户证券经纪人的关系以张天为名. 李某和张天是朋友. 2016年4月11日至5月4日,张天建设银行账户向李某第三方存管银行账户转账5笔资金,共计190,100元. 上述资金来自“刘某1”和“全某为”证券账户转账的营业利润资金. 资金存入后,将转入“李某”证券账户进行证券交易.

张天在2016年4月13日至2016年5月3日之间控制“李某”证券账户. 在上述期间,“李”证券账户累计购买的股票为361,668元,累计卖出股票金额为375852元,账户利润为13579.94元. 180 **** 5183移动账户交易占账户委托交易流量的83.33%;账户交易的股票类型,时间点,终端信息等与“刘某1”和“全某为”证券账户高度相似,在此期间,“李某”账户的银行凭证转账操作与交易终端信息上的帐户股票交易.

C. 以母亲的名义开设账户,买卖利润超过3万元的股票

2014年7月23日,“刘某2”账户在海通证券上饶中山西路证券营业部开立,资金账户号389 **** 325 ,而帐户证券经纪人的关系隶属于张天(姓张).

张天从2016年2月4日至2016年5月9日之间控制“刘某2”证券账户. 在上述期间,“刘某2”证券购买的股票累计金额账户余额为866830元,累计售出股票数量为902865元,账户利润为34797.2元.

180 **** 5183手机号交易在账户委托交易量中的占比达到74.24%;账户交易的股票类型,时间点,终端信息等与“刘1”,“全某为”证券账户高度收敛相同,其间银行和“刘某2”帐户与交易时的最新股票交易高度相似,并且与终端信息高度一致.

截至2016年7月11日,从“刘某2”证券账户转出的本金和收益主要用于与张天相关的消费者支出. 刘2是张天的母亲.

江西省证券监督管理局指出,上述违法事实包括张田证券经纪人的委托合同,资金使用协议和补充协议,法院判决,相关账户交易流量,银行账户流量,执法记录,查询记录,记账和录入. 退出信息,听证笔录和相关购房信息等证据就足够了.

D. 实际控制4个帐户买卖股票

江西省证券监督管理局认为,张天作为证券从业者,控制着``刘某1'',``权某未'',``李某'',``刘某''中持有和买卖股票的行为. 违反《 2005年证券法》第四十三条规定的行为,构成《 2005年证券法》第199条规定的法律,行政法规所禁止的直接或间接从事股票交易的人员. 以化名,借别人的名义持有或买卖股票的行为.

张天私下接受委托人控制“刘某1”和“全某为”证券账户买卖证券的行为,违反了《 2005年证券法》第一百四十五条的规定,构成了《 2005年证券法》. 法律第215条所述的“证券公司及其雇员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的行为”.

江西省证券监督管理局认为,在此案中确立违法行为的关键在于张天是否控制了相关证券账户. “刘1”“全伟”“李”“刘2”这四个证券账户均在同一证券公司的营业部中开设,经纪人均为张天. 资金协议规定“刘1”,“权”,“魏”两个筹款账户供张天使用,“李某”和“刘某2”账户持有人与张天有朋友或亲戚关系;以上四个账户交易的股票品种,时间,终端信息高度融合,账户资金来源或去向均指向张天. 从人员关系,帐户关联,资金关联和行为一致性等方面,足以确定张天拥有管理,使用或处置4个帐户的权利,并实际控制4个帐户.

E. 场外交易资金严重干扰了正常交易订单

2005年《证券法》第145条不仅规范了证券营业部和证券公司依法设立的其他营业场所以外的交易佣金委托配资公司炒股,而且禁止证券从业人员直接接受客户进行证券交易的佣金. . 张天承认,他与陈1合作分配股票,然后将来自陈1的存款和利润转移给了陈1的相关人员,在此案中获得的其他证据足以确认张天私下接受了陈. 1证券交易佣金行为.

张天不仅从其他人的证券账户借钱来买卖股票,而且还联系分配公司实施场外股票分配. 场外资金配置行为严重破坏了资本市场的正常交易秩序,损害了投资者的权益,使市场风险倍增,对市场产生了不良影响. 这是证券监管机构的违法行为.

此外,在调查过程中,江西省证券监督管理局一再要求张天将要采访的案件通知李某和刘某2. 张天全都驳斥了这一拒绝,并与他人串通捏造事实在线配资,不配合调查.

F. 没收违法所得和罚款148万元以上

根据当事方的违法行为的事实,性质,情况和社会危害委托配资公司炒股在线股票配资,根据《 2005年证券法》第199条和第215条的规定,江西省证券监督管理局决定将张天员工没收张天. 田先生的非法收入591898.31元,并以他人名义持有和买卖股票,并处以1183796.62元罚款,并命令张田的私人委托客户买卖证券. 罚款一万元. 没收张天违法所得591898.31元,并处罚款1483796.62元.

文字/曾子怡,《江南都市报》记者

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